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体育B:更新招募说明书摘要

发布日期:2020/1/16 18:19:57 浏览:489

来源时间为:2020-01-14

原标题:体育B:更新招募说明书摘要

富国产业指数分级证券投资基金招募说

明书(更新)

(摘要)

(二0二0年第一号)

重要提示

富国产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2015

年5月12日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2015】888号)。本基

金的基金合同于2015年6月25日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等

信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征

和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益

的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发

的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风

险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金

管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金

所分离的两类基金份额来看,A份额具有低预期风险、预期收益相对稳

定的特征;B份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。基金管

理人并不承诺或保证A份额的基金份额持有人的本金及约定应得收益,

如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下,A份额的基金份额

持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2019年3月31

日(财务数据未经审计)。

第一部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称:富国基金管理安徽快3

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二

座27-30层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二

座27-30层

法定代表人:裴长江

总经理:陈戈

成立日期:1999年4月13日

电话:(021)20361818

传真:(021)20361616

联系人:赵瑛

注册资本:5.2亿元人民币

股权结构(截止于2020年01月10日):

股东名称

出资比例

股份安徽快3

27。775

证券安徽快3

27.775

加拿大蒙特利尔银行

27。775

山东省国际信托股份安徽快3

16。675

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员

会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常

运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监

管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。

公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资

部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策

略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部。

养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部。

务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略

与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董

事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司。

富国资产管理(香港)安徽快3、富国资产管理(上海)安徽快3。

权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定

收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的

投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户

的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研

究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固

定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策

和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规。

公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责FOF基金投资运作和跨资产、跨

品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化

投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管

理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类

专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老

金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究。

上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务

部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私

募、同业养老金管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务;养

老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与

服务;务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银

行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公

司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持

续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心。

深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,

负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设

和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户

服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户

满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金

电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推

进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助

管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公

司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核

部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测

等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执

行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识

别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术

部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:

负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部

(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣

传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)安徽快3:证券交

易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)安徽快3:经营特

定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

截止到2019年8月31日,公司有员工466人,其中70具有硕士以上学历。

二、主要人员情况

(一)董事会成员

裴长江先生,董事长,研究生学历。现任股份安徽快3副总经理。

历任上海万国研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万

国闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华

宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理安徽快3董事兼总经理。

陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任证券有限责任公司研

究所研究员,富国基金管理安徽快3研究员、基金经理、研究部总经理、总经理

助理、副总经理,2005年4月至2014年4月任价值证券投资基金基金

经理。

麦陈婉芬女士(ConstanceMak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计

师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理(GeneralManager,Asia,International,

BMOFinancialGroup),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。

历任St.Margaret’sCollege教师,加拿大毕马威(KPMG)会计事务所的合伙

人。

方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任证券有

限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务

技术安徽快3研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国

人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳

市中心支行非银行金融机构处处长,业监督管理委员会深圳监管局财务

会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份安徽快3财务总监。

张信军先生,董事,研究生学历。现任股份安徽快3财务总监、海

通国际控股安徽快3副总经理兼财务总监。历任安徽快3财务会计部员

工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团安徽快3首席财务

官、海通国际控股安徽快3首席风险官。

EdgarNormundLegzdins先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现

任BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP&ManagingDirector,International,

BMOFinancialGroup)。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作;

1984年加入加拿

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